证券从业资格证

一、名词解释 
1 、信用评级 
2 、证券评级 
3 、证券评级真实性原则 
4 、证券评级全面性原则 
5 、证券评级独立性原则 
6 、证券评级时效性原则 
7 、证券评级保密性原则 
8 、证券抵押 
9 、证券质押 
10 、单一权利质押 
11 、随同质押 
12 、股权托管 
13 、转托管 
14 、证券质押风险 
15 、证券质押的处分 
二、填空 
1 、 证券托管主要有三种主要形式是指（ ）（ ）（ ） 
2 、 证券评级的原则包括（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）。 
3 、 世界上最早进行证券信用评级的国家是（ ） 
4 、 美国著名的评级机构主要有（ ）（ ）（ ）。 
5 、 日本著名的评级机构主要有（ ）（ ）（ ）。 
6 、 我国第一家评估公司是（ ） 
三、选择 
1 、证券评级的原则包括（ ） 
a 、真实性原则 
b 、全面性原则 
c 、公平原则 
d 、时效性原则 
e 、独立性原则 
2 、组建证券评级机构有以下特点（ ） 
a 、盈利性 
b 、业务独立性 
c 、谨慎性 
d 、评级结果的客观性 
3 、证券评级的作用包括（ ） 
a 、有利于保护投资者的利益 
b 、有利于发行者降低证券的发行成本 
c 、有利于承销商衡量证券承销风险 
d 、有利于证券监管机构的运作 
四、简答 
1 、什么是证券评级？有何作用？ 
2 、股票评级的内容有哪些？ 
3 、债券评级的基本内容是什么？ 
4 、证券抵押方式有哪些？ 
5 、什么是证券保管？ 
6 、简述证券抵押和质押的区别？ 
7 、股票评级与债券评级相比有哪些自己的特点？ 
8 、简述国外股票评级的一般方法？ 
9 、简述我国股票评级的方法？ 
10 、简述证券评级的程序？ 

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