证券从业资格证

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1.实质上属看跌期权的是( )。

A.认购权证

B.欧式权证

C.百慕大式权证

D.认沽权证

D

2.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的：不包括( )。

A.直销

B.自销

C.包销

D.代销

A

3.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.25

C

4.我国《公司法》和《证券法》 规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项发行公司( )。

A.盈余公积金

B.资本公积金

C.未分配利润

D.法定公益金

B

5.可转换公司债是半年或一年付息一次，到期后( )个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。

A.2

B.3

C.4

D.5

D

本题考查基本常识。

6.期权的权利期间与期权的时间价值存在( )的影响。

A.同方向但非线性

B.同方向线性

C.反方向但非线性

D.反方向线性

A

7.关于交易型开放式指数基金( ETF )的描述，不正确的是( )。

A .ETF 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

B .加拿大多伦多证券交易所于 1991 年推出的指数参与份额 (TIPs )是严格意义上最早出现的创下

C .在一级市场， ETF 的申购和赎回一般不再做数量限制

D .ETF 主要涉及 3 个参与主体，即发起人、受托人和投资者

C

8.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。

A.存券银行

B.托管银行

C.中央存托公司

D.评级公司

D

9.证券按其性质不同，可以分为( )。

A.凭证证券和有价证券

B.资本证券和货币证券

C.商品证券和无价证券

D.虚拟证券和有价证券

A

证券按其性质不同，可以分为凭证证券和有价证券

10.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得( )。

A.每股账面价值

B.每股内在价值

C.每股票面价值

D.每股清算价值

A

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（责任编辑：中大编辑）