证券从业资格证

51.股指期货的套利可以分为(　　)两种类型。

A.价差交易套利和跨品种套利

B.期现套利和跨品种价差套利

C.期现套利和价差交易套利

D.价差交易套利和市场内套利

52.下列各项中，(　　)不构成套利交易的操作风险来源。

A.网络故障

B.软件故障

C.定单失误

D.保证金比例调整

53.通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险的是(　　)。

A.实际估值法

B.名义估值法

C.局部估值法

D.完全估值法

54.以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法，错误的是(　　)。

A.包括城镇居民储蓄存款

B.包括农民个人储蓄存款

C.是城乡居民存入银行、农村信用社的储蓄金额

D.包括单位存款

55.(　　)标志着股权分置改革正式启动。

A.2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

B.2005年9月4日，中国证监会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》

C.2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

D.2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》

56.从内部控制的角度来看，(　　)是内部控制的重点。

A.执业回避

B.信息披露

C.隔离墙

D.监督检查

57.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(　　)，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

A.自动回避制度

B.隔离墙制度

C.事前回避制度

D.分类经营制度

58.套期保值的原则不包括(　　)。

A.买卖方向对应的原则

B.月份不同原则

C.品种相同原则

D.数量相等原则

59.国际通用知识考试包括基础考试(9小时、3份试卷)和最终资格考试(6小时、2份试卷)。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.5

60.从(　　)起，原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。

A.2010年10月

B.2010年12月

C.2011年1月

D.2011年3月

51.C。【解析】股指期货的套利有两种类型：一是在期货和现货之间套利，称之为期现套利;二是在不同的期货合约之间进行的价差交易套利，其又可以细分为市场内价差套利、市场问价差套利和跨品种价差套利。

52.D。【解析】股指期货套利要求股指期货和股票买卖同步进行，任何时间上的偏差都会造成意料不到的损失。但由于网络故障、软件故障、行情剧烈波动或人为失误导致套利交易仅单方面成交，就会使资产暴露在风险之中。D项属于资金风险。

53.D。【解析】完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险。历史模拟法和蒙特卡罗模拟法是典型的完全估值法。局部估值法是通过仅在资产组合的初始状态做一次估值，并利用局部求导来推断可能的资产变化而得出风险衡量值。德尔塔一正态分布法就是典型的局部估值法。

54.D。【解析】城乡居民储蓄存款余额不包括单位存款。

55.A。【解析】2005年4月29目，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》标志着股权分置改革正式启动。

56.C。【解析】内部控制以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标。因此，从内部控制的角度看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主，其中隔离墙是内控制度的重点。C选项符合题意。

57.B。【解析】《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

58.B。【解析】套期保值的原则之一是月份相同或相近原则。故本题选B项。

59.D。【解析】国际通用知识考试包括基础考试(9小时、3份试卷)和最终资格考试(6小时、2份试卷)。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为5年。

60.C。【解析】2011年1月，证券分析师与投资顾问正式划分为两类具有证券投资咨询执业资格人员后，有关部门将分别制定两类人员的职业道德准则。在此之前，原使用于证券分析师的职业道德准则对投资顾问应同样具有执业约束力。由此可知，本题选C项。

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（责任编辑：gnn）

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