证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

36. 金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（ ）

A.股权类产品的衍生工具

B.货币衍生工具

C.利率衍生工具

D.信用衍生工具以及其他衍生工具。

37. 股权类资产的远期合约包括的子类有（ ）

A. 单个股票的远期合约

B. 一揽子股票的远期合约

C. 股票价格指数的远期合约

D. 短期债券的远期合约

38.关于金融期货交易与普通远期交易的区别，说法正确的是（ ）

A. 远期交易必须在有组织的交易所进行集中交易，而金融期货在场外市场进行双边交易。

B. 在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管

C. 远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定

D. 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险

39. 存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的服务有（ ）

A. 作为ADR的发行人，存券银行在ADR基础证券的发行国安排托管银行，当基础证券被解人托管账户后，立即向投资者发出ADR；ADR被取消时，指令托管银行把基础证券重新投入当地市场

B. 在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户

C. 存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息服务

D. 存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息咨询服务

40. 信用违约互换（CDS）交易的危险来自（ ）

A. 具有较高的杠杆性

B. 由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具（常见的有按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数），因此，特定信用 工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额

C. 由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。

D.信用违约互换过快的增长速度

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（责任编辑：中大编辑）

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