证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

93、 下面关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，正确的是（ ）。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于10%

D.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

标准答案： a， b

94、 关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（ ）。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.按托管客户交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

D.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

标准答案： a， c， d

95、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，明确首批申请试点融资融券业务的证券公司，应当具备的条件包括（ ）。

A.最近6个月资本总额均在50亿元以上

B.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高

D.最近一次证券公司分类评价为A类

标准答案： b， c， d

96、 证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。

A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

标准答案： a， b， c， d

97、 上市公司信息披露应遵循的原则包括（ ）。

A.及时原则      

B.真实原则     

C.准确原则      

D.完整原则

标准答案： a， b， c， d

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（责任编辑：中大编辑）