证券从业资格证

1. 《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的ipo(首饮公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过( )确定发行价格。

a 初步询价

b 静态市盈率

c 动态市盈率

d 累计投标询价

正确答案是：a

2. 作为中介机构，金融衍生工具业务属于( )。

a 表内业务

b 表外业务

c 中间业务

d 资产业务

正确答案是：b

3. 我国《证券法》的核心旨在( )。

a 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

b 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

c 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

d 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

正确答案是：a

4. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( )。

a gnp/证券市值

b 证券市值/gnp

c 证券市值/gdp

d dp/证券市值

正确答案是：c

5. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

a 3,5

b 1,3

c 2,6

d 3,4

正确答案是：a

6. 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币( )元。

a 2000万元

b 5000万元

c 1亿元

d 5亿元

正确答案是：d

7. 依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于( )人民币。

a 1亿元

b 5亿元

c 2亿元

d 3亿元

正确答案是：d

8. 北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于( )年。

a 1918

b 1920

c 1914

d 1872

正确答案是：a

9. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数.选取a、b、c三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500元，800元，400元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股.某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为( )。

a 196.18

b 162.66

c 178.59

d 163.36

正确答案是：d

10. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

a 股东权利

b 股票的记载方式

c 股票名称

d 股票编号

正确答案是：b

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