证券从业资格证

11.企业有下列(　　)行为之一的，应当对相关资产进行评估。

A.整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司

B.以非货币资产对外投资

C.企业合并、分立、破产、解散

D.资产转让、置换

12.法律意见书的基本内容应包括(　　)。

A.法律依据

B.标题

C.声明事项

D.收件人

13.首次公开发行人募集资金的运用包括(　　)。

A.原则上应当用于主营业务

B.应当用于扩张新业务

C.投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律、法规的规定

D.投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

14.发审委的职责有(　　)。

A.根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件

B.审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

C.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

D.依法对股票发行申请提出审核意见

15.关于机构投资者作为询价对象应符合的条件，下列说法中正确的有(　　)。

A.信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年

B.财务公司成立2年以上，注册资本不低于3亿元人民币，最近12个月有活跃的证券市场投资记录

C.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

D.证券公司经批准可以经营经纪业务

16.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取(　　)等方式。

A.向社会公众配售

B.向战略投资者配售

C.向参与网下配售的询价对象配售

D.向参与网上发行的投资者配售

17.根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列(　　)情形下不得转让。

A.本公司股票上市交易之日起1年内

B.董事、监事和高级管理人员离职后丰年内

C.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

D.保荐代表人规定的期限内

18.中国证监会可以对(　　)等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

A.外贸

B.服务业

C.金融

D.房地产

19.首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露(　　)等人的个人资料。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.核心技术人员

20.在上市公告书中，发行人应披露控股股东及实际控制人的相关情况，主要包括(　　)。

A.控股股东及实际控制人的名称或姓名

B.披露前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例

C.披露持股超过5%的股东的名称、持股数量、持股比例

D.披露高级管理人员的持股情况

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（责任编辑：何以笙箫默）

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