证券从业资格证

51.在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法中错误的是(　　)。

A.国债买断式回购交易按照资金账户进行申报

B.融券方申报“卖出”

C.交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者

D.融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报

52.标准券折算率是指(　　)的比率。

A.一单位债券可折成的标准券金额与其面值

B.债券市场价格折算成债券回购业务标准券

C.债券的票面利率折算成债券市场价格

D.债券市值折算成债券面值

53.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为(　　)。

A.R日(R为到期日)14：00

B.R+1日(R为到期日)14：00

C.R日(R为到期日)1 7：00

D.R+1日(R为到期日)17：00

54.上海证券交易所在国债买断式回购引入了(　　)制度。

A.会员资格审定

B.业务风险控制

C.交易权限管理

D.交易权限审批

55.证券登记按证券种类划分，不包括(　　)。

A.股份登记

B.基金登记

C.期货登记

D.权证登记

56.净额清算方式的主要优点是可以(　　)。

A.简化操作手续，减少资金在交收环节的占用

B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累

D.防范证券公司的经营风险

57.(　　)指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。

A.法律风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.结算银行风险

58.针对(　　)，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。

A.价差风险

B.流动性风险

C.本金风险

D.法律风险

59.下列关于分级结算原则的说法中错误的是(　　)。

A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

B.结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付

C.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑

D.在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法

60.为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或者弥补证券登记结算机构的损失，下列不属于造成证券登记结算机构损失的因素的是(　　)。

A.技术故障

B.操作失误

C.不可抗力

D.管理不善

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（责任编辑：何以笙箫默）

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