证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券 从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

38．根据有关规定，(    )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件之一。

A．证券公司成立并且正式开业已超过三个月

B．证券公司成立并且正式开业已超过六个月

C．证券公司成立并且正式开业已超过一年

D．证券公司成立并且正式开业已超过两年

39．根据有关规定，(    )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。

A．2／3以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序

B．2／3以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识

C．1／3以上的高级管理人员近2年内没有严重违法违规行为

D．2／3以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》

40．下面不属于证券自营业务禁止行为的有(    )。

A．内幕交易  B．专设自营账户  C．操纵市场    D．欺诈客户

41．(    )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C．将自营账户借给他人使用

D．委托其他证券公司代为买卖证券

42．在证券公司自营业务决策中，应力求避免(    )。

A．分级授权  B．分散经营    C．分级决策    D．分级管理

43．下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是(    )。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和

C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

44．对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是(    )。

A．防止证券商的信用风险

B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

D．简化操作手续

45．清算、交割、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是(    )。

A．清算发生财产实际转移

B．交割、交收发生财产实际转移

C．清算、交割、交收均不发生财产实际转移

D．清算、交割、交收均发生财产实际转移

46．证券登记结算机构的自有资金不得少于人民币(    )。

A．5000万    B．1亿元    C．2亿元    D．3亿元

47．在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定(    )。

A．法人结算席位  B．A、B股联合席位  C．风险金账户  D．结算经办人

相关文章

2011年证券从业资格考试证券交易练习题汇总

编辑推荐：

2011年证券从业考试免费短信提醒

2011年证券从业考试专用教材

2011年证券从业考试免费辅导资料

2011年证券从业考试网络课堂免费 试听

（责任编辑：中大编辑）