证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第六次预约式考试于8月17日举行。

三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答 题错误、不答题的不得分)

1.基金管理人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负

责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。 ( )

A.正确

B.错误

2.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 ( )

A.正确

B.错误

3.20世纪40—50年代，美国基金业的发展非常快。 ( )

A.正确

B.错误

4.在开放式基金推出之前，我国共有54只封闭式基金。 ( )

A.正确

B.错误

5.被动型基金又被称为指数型基金。 ( )

A.正确

B.错误

6.持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多，基金的风险越低。 ( )

A.正确

B.错误

7.投资组合平均剩余期限是反映基金组合风险的重要指标。投资组合平均剩余期限越长，

货币市场基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。 ( )

A.正确

B.错误

B.除基金管理公司和证券公司外，其他金融机构不得发行代客境外理财产品。 ( )

A.正确

B.错误

9.基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 ( )

A.正确

B.错误

10.投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金

额的10%。 ( )

A.正确

B.错误

11.投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登

记手续。 ( )

A.正确

B.错误

12.ETF申报价格最小变动单位为0.001元。 ( )

A.正确

B.错误

13.风险控制委员会制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行

风险评估，并提出风险控制建议。 ( )

A.正确

B.错误

14.特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。

( )

A.正确

B.错误

15.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董

事会人数的1/3。 ( )

A.正确

B.错误

16.公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。 ( )

A.正确

B.错误

17.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及

基金会计复核等方面。 ( )

A.正确

B.错误

18.基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。 ( )

A.正确

B.错误

19.交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的

资金清算。 ( )

A.正确

B.错误

20.内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内

部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制

度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。 ( )

A.正确

B.错误

21.基金管理人可以通过制定固定的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。 ( )

A.正确

B.错误

22.基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化，免去投资者多次申购的繁琐手续，且

具有风险控制效应、成本效应和复利效应等投资效果。 ( )

A.正确

B.错误

23.基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确;提及第三方专业机构评价结果

的，不需要列明第三方专业机构的名称及评价日期。 ( )

A.正确

B.错误

24.自助式前台系统是指基金销售机构提供的、由具备相关资质要求的专业服务人员辅助

基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。 ( )

A.正确

B.错误

25.基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发

行法律文件中明确。 ( )

A.正确

B.错误

26.由基金投资者直接支付的费用有申购费、赎回费和基金托管费。 ( )

A.正确

B.错误

27.我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。 ( )

A.正确

B.错误

28.基金财务会计报告是指基金对外提供的反映基金某一特定日期的财务状况和某一会计

期间的经营成果、现金流量等会计信息的文件。 ( )

A.正确

B.错误

29.基金进行利润分配会导致基金份额净值的上升。 ( )

A.正确

B.错误

30.封闭式基金的利润分配中，若封闭式基金上一年度亏损，基金当年利润可以不弥补亏

损而直接进行当年利润分配。 ( )

A.正确

B.错误

1.A

【解析】基金管理人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托

管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。

2.A

【解析】基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。

3.B

【解析】20世纪40一50年代，美国基金业的发展非常缓慢。

4.B

【解析】在开放式基金推出之前，我国共有47只封闭式基金。

5.A

【解析】被动型基金又被称为指数型基金。

6.B

【解析】持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多，基金的风险越高。

7.B

【解析】投资组合平均剩余期限越短，货币市场基金收益的利率敏感性越低，但收益率也

可能较低。

8.B

【解析】除基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理

财产品。

9.A

【解析】基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。

10.B

【解析】投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过

申购金额的5%。

11.B

【解析】投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权

益的登记手续。

12.A

【解析】ETF申报价格最小变动单位为0.001元。

13.A

【解析】风险控制委员会制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组

合进行风险评估，并提出风险控制建议。

14.B

【解析】特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上存在较大差异的一种资产管

理业务。

15.A

【解析】题目中表述是正确的。

16.B

【解析】公司重大业务的授权要采取书面形式。

17.A

【解析】基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清

算以及基金会计复核等方面。

18.A

【解析】基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。

19.A

【解析】交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所

对应的资金清算。

20.A

【解析】内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查

制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部

控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。

21.B

【解析】基金管理人可以通过制定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。

22.A

【解析】与传统的基金申购方式相比，基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化，

免去投资者多次申购的繁琐手续，且具有风险控制效应、成本效应和复利效应等投资

效果。

23.B

【解析】基金宣传推介材料中提示第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机

构的名称及评价日期。

24.B

【解析】辅助式前台系统是指基金销售机构提供的、由具备相关资质要求的专业服务人

员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。

25.A

【解析】基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相

关的发行法律文件中明确。

26.B

【解析】基金托管费由基金资产承担。由基金投资者自己承担的费用，主要包括申购费、

赎回费及基金转换费。

27.A

【解析】我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。

28.A

【解析】基金财务会计报告是指基金对外提供的反映基金某一特定日期的财务状况和某

一会计期间的经营成果、现金流量等会计信息的文件。

29.B

【解析】基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。

30.B

【解析】若封闭式基金上一年度亏损，基金当年利润应先弥补亏损，然后才可进行当年

利润分配。

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（责任编辑：lqh）

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