证券从业资格证

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71.根据资产配置的不同，混合基金可分为( )。

A.偏股型基金

B.偏债型基金

C.股债平衡型基金

D.灵活配置型基金

72.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的发起人可以是( )。

A.股份制商业银行

B.证券公司

C.信托投资公司

D.保险公司

E.基金管理公司

73.开放式基金的注册登记业务包括( )。

A.基金登记

B.份额存管

C.资金清算

D.资金交收

74.下列说法中，正确的是( )。

A.我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，可以委托中国证监会认定的其他机构办理

B.如果投资者提交的申购、赎回信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败

C.基金份额申购、赎回的资金清算时根据登记机构确认的投资者申购、赎回数据信息进行

D.对于货币市场基金，一般T+3日从基金银行存款账户划出

75.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不应有的行为是( )。

A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B.承诺投资收益

C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

76. 关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中，错误的是( )。

A.注册资本不低于2亿元人民币

B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.具有良好的社会信誉，最近2年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

77.基金管理公司应当建立健全的独立董事制度，独立董事的人数不得少于( )人，且不得少于董事会人数的( )。

A.3

B.2

C.1/3

D.2/3

78.董事会审议( )事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

A.公司及基金投资运作中的重大关联交易

B.聘请或者更换会计师事务所

C.公司管理的基金的半年度报告

D.公司制定的月度预算。

79.我国基金管理公司一般的投资决策程序是( )。

A.公司研究发展部提出研究报告

B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

C.基金投资部制定投资组合的具体方案

D.风险控制委员会提出风险控制建议

80.基金托管人的收入来源有( )。

A.通过托管业务获取托管费

B.提供绩效评估

C.基金管理费

D.会计核算

71.【答案】ABCD

【解析】根据资产配置的不同，混合基金可分为偏股理基金、偏债型基金、股债平衡型基金和灵活配置型基金等。

72.【答案】BCE

【解析】封闭式基金的发起人可以是证券公司、信托投资公司、基金管理公司。

73.【答案】ABCD

【解析】以上各项均正确。

74.【答案】ABC

【解析】对于货币市场基金，一般T+1日从基金银行存款账户划出。

75.【答案】ABCD

【解析】 以上各项均是基金管理公司开展投资咨询业务时不得进行的行为。

76.【答案】AD

【解析】基金管理公司主要股东注册资本不低于3亿元人民币.最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

77.【答案】AC

【解析】基金管理公司应当建立健全的独立董事制度，独立董事的人数不得少于3 人，且不得少于董事会人数的1/3。

78.【答案】ABC

【解析】公司制定的半年度和年度报告才需要经过2/3以上的独立董事通过。

79.【答案】ABCD

【解析】以上各项均是投资决策的程序。

80.【答案】ABD

【解析】基金管理费是基金管理人根据基金规模收取的费用，不是基金托管人的收入。

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