证券从业资格证

证券从业资格考试于2012年12月1日开考，为了帮助考生了解、复习证券从业考试相关重点，中国证券从业资格考试网特地整理证券从业考试证券交易辅导资料，希望可以对大家有所帮助！

1、金融期货定义：

首先了解期货交易：交易双方在集中性的市场以公开竞价方式进行的期货合约的交易 ;期货合约：由期货交易所涉及的一种对指定的商品的种类、规格、数量、交收时间和交收地点都作出统一规定的标准化协议书;以各种金融商品(外汇、债券、股票价格指数)为标的物的期货交易方式。

2、金融期货的基本特征

(1)交易对象不同：现货交易的是有具体形态的金融商品，是代表一定所有权或债权的金融商品;而期货交易的对象是金融期货合约

(2)交易的目的不同：现货交易是为了获得价值或收益权，为了筹集资金或寻找投资机会;而期货交易是为了套期保值，为不愿意承担价格风险的生产经营者提供稳定成本、保住利润的条件。

(3)交易价格的含义不同： 金融现货交易价格是通过公开竞价、某一时点上的均衡价格，金融期货交易虽然是在交易过程中形成，但是它是对未来价格的预期

(4)交易方式不同。金融工具的现货交易要求在成交后几个工作日内完成资金与金融工具的全额交割，成熟的市场也会实行保证金制度，但所涉及资金或证券的缺口由经纪商借给交易者，要收取相应利息。期货交易则实行保证金制度和逐日盯市制度，交易者并不需要在交易的时候拥有或借入全部的资金或基础金融工具。

(5)结算方式不同：现货交易转让;对冲结算

3、金融期货与普通远期交易之间的区别：

(1)交易场所和交易组织形式不同资产管理业务的监管和法律责任

一、监管职责

中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构依照规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

二、监管措施(熟悉)(重点提示以下几条)

第一，证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

第二，证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

第三，集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

第四，自资产管理合同终止之日起，相关资料的保存期不得少于20年。

【例题】集合计划审计报告应当在每年度结束之日起(　)个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

A.30　B.60

C.90　D.120

『正确答案』B

三、法律责任(熟悉)

(一)《试行办法》和《实施细则》的相关规定

(二)《证券公司监督管理条例》的相关规定

【例题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以(　)的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.10万元以上15万元以下

『正确答案』B

(2)交易的监管制度不同

(3)金融期货交易是标准化交易

(4)保证金制度和每日结算制度导致违约风险

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（责任编辑：xll）