证券从业资格证

权证类型码，也就是第三个字母的规律： 
沪市认购--B 是（buy warrant）；深市认购--C(Call warrant：认购权证)； 沪市认沽、深市认沽--P （put warrant 认沽权证） 
最后一位，也就是第8个字位用一个数字或字母表示以标的证券发行的第几只权证，当超过9只时用A到Z表示第10只至第35只。 
(某某CWB1) 的CW是取“Company warrant”缩写，是在沪市发行的公司权证 （区别股改备兑权证） 
五粮液认购权证(五粮YGC1) 的发行人是“宜宾国有资产经营有限公司”取“宜，国”的拼音缩写YG 
雅戈尔认购权证(雅戈QCB1) 的发行人是“宁波青春投资控股有限公司”取“青，春”的拼音缩写QC 
华菱管线认沽权证(华菱JTP1) 的发行人是“湖南华菱钢铁集团有限责任公司”取“集团”的拼音缩写JT 
万华认沽权证(万华HXP1) 的发行人是“烟台万华华信合成革有限公司”取“华，信”的拼音缩写HX 
招商银行认沽权证(招行CMP1) 的发行人是“招商局轮船股份有限公司（香港） China Merchants Steam Navigation Company, Ltd”取招商局公司的英文缩写CM。证券考试辅导资料 权证技术用语 来源：中大网校   2010/6/25    【中大网校：中国教育考试第一门户】   模拟考场   视频课程   字号:T T溢价：权证交易价格高于实际价格多少的值。 
认购权证溢价=认购权证成交价-(正股股价-行权价格)X行权比例 
认沽权证溢价=认沽权证成交价+(正股股价-行权价格)X行权比例 
溢价率：溢价率是量度权证风险高低的其中一个数据，溢价率愈高, 获利愈不容易。溢价率为负值, 行权获利。 
认购权证溢价率：在权证到期前，正股价格需要上升多少百分比才可让权证投资者 在到期日实现平本。 
认购权证溢价率＝[(行权价＋认购权证价格/行权比例)/正股价格-1]×100% 
认沽权证溢价率：在权证到期前，正股价格需要下跌多少百分比才可让权证投资者 在到期日实现平本。 
认沽权证溢价率＝[1-(行权价-认沽权证价格/行权比例)/正股价格]×100% 
认购权证举例： 
当天某正股收盘价格：19元 
行权价：9.9元 
行权比率：1:1 
当天认购权证收盘价格：8.59元 
该认购权证溢价：8.59元-(19元-9.9元）×1 = - 0.51元 
该认购权证溢价率：[(9.9元+8.59元)/19元-1]×100%= - 2.684% 
当天某正股收盘价格：35元 
行权价：29.9元 
行权比率：(1:0.5)每2份认购权证可按行权价购买1股正股 
当天认购权证收盘价格：4.59元 
该认购权证溢价：4.59元-(35元-29.9元）× 0.5 = 2.04元 
该认购权证溢价率：[(29.9元+4.59元/0.5)/35元-1]×100%=11.657% 

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