证券从业资格证

一、单项选择题
1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ________.
A.实际资本
B.虚拟资本
C.生产资本
D.货币资本
2.按________，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A.交易的对象
B.交易的性质
C.交易对象的期限
D.交割的时间
3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是________的买卖。
A.债券
B.股票
C.商业票据
D.国家债券
4.美国的证券市场是从买卖________开始的。
A.商业票据
B.企业债券
C.政府债券
D.股票
5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是________.
A.天津证券交易所
B.北平证券交易所
C.上海股份公所
D.青岛市物品证券交易所
6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是________.
A.定向募集
B.认购证
B.与储蓄存单挂钩
D.上网定价
7.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过________元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A.6亿
B.5亿
C.4亿
D.3亿
8.在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面________是间接融资的金融机构。
A.证券公司
B.非银行金融机构
C.商业银行
D.保险公司
9.股票从性质上看，是一种________证券。
A.物权证券
B.债权证券
C.综合权利证券
D.既是物权证券又是债权证券
10.记名股票必须置备股东名册，其中________不是股东名册的必备事项。
A.股东的姓名及住所
B.各股东所持股份数
C.各股东所持股票的编号
D.各股东可以卖出股票的日期
11.股票有多种价值，投资者平时较为关心的是________.
A.票面价值
B.帐面价值
C.清算价值
D.内在价值
12.股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为________.
A.记名股票与不记名股票
B.普通股票与优先股票
C.有面额股票与无面额股票
D.A股与B股（在我国的含义）
13.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按________利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A.当前的市场利率
B.同期银行贷款利率
C.同期银行存款利率
D.资本成本
14.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照________顺序分配。
A.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公积金
B.弥补亏损。提起任意盈余公积金。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金
C.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金。支付股利
D.弥补亏损。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金
15.证券交易价格是通过________来确定的。
A.一级市场上的公开竞价
B.证券供需双方共同作用
C.拍卖方式
D.发行人和投资者协商
16.1999年11月，国务院颁布________br> A.《股票发行与交易管理暂行条例》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《证券投资基金管理暂行办法》
D.《中华人民共和国证券法》
17.有价证券的正常交易起着自发地分配________的作用。
A.实物资产
B.资本资产
C.闲置资产
D.货币资产
18.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是________.
A.买卖差价
B.利息或红利
C.生产经营过程中的资产增殖
D.虚拟资本价值 [Page]
19.证券交易价格是通过________得以确定的。
A.证券商与投资者协商
B.一级市场上的公开竞价
C.证券供求双方共同作用
D.发行公司与证券商协商
20.当公司的股价低于________时，股东最好的选择的解散公司。
A.票面价值
B.内在价值
C.清算价值
D.帐面价值
21.债券分为实物债券。凭证式债券和记帐式债券的依据是________.
A.券面形式
B.发行方式
C.流通方式
D.偿还方式
22.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫________.
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
23.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为________.
A.固定利率债券与可变利率债券
B.单利债券与复利债券
C.固定利率债券与累进利率债券
D.贴现利率债券与浮动利率债券
24.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是________.
A.高于市场利率
B.低于市场利率
C.等于市场利率
D.没有关系
25.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是________.
A.货币
B.商品
C.期权
D.期货
26.目前，能在上海证交所进行交易的债券是________.
A.实物债券
B.凭证式债券
C.记帐式债券
D.以上都不能在证交所交易
27.公债最初仅仅是政府________的手段。
A.筹措资金
B.扩大公共事业开支
C.弥补赤字
D.实施宏观经济政策。进行宏观调控的工具
28.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于——。
A.建设国债
B.特种国债
C.赤字国债
D.战争国债
29.依照不同的发行本位，国债可以分为________.
A.流通国债与非流通国债
B.实物国债与货币国债
C.短期国债与中长期国债
D.实物债券与货币债券
30.我国在50年代发行的国债有________.
A.国库券
B.国家重点建设债券
C.财政证券
D.国家经济建设公债
31.我国国库券转让市场的全面放开是在________年。
A.1985
B.1987
C.1988
D.1990
32.国家建设债券发行过________次。
A.1
B.2
C.3
D.4
33.我国发行国际债券始于20世纪________年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
34.下列基金中，一般而言________的年管理费用率最低。
A.债券基金
B.股票基金
C.实业基金
D.货币基金
35.与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是________.
A.保证公司债
B.收益公司债
C.累积优先股
D.普通股
36.企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中________不是其期限。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
37.债券年利息收入与债券面额之比率称为________.
A.票面收益率
B.持有期收益率
C.到期收益率
D.利息收益率

（责任编辑：）