证券从业资格证

11.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下( )。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

12.债券买断式回购的计价单位是( )。

A.每百元资金到期年收益额

B.每百元资金到期年收益率

C.每百元面值债券的到期购回价格

D.每千元面值债券的到期购回现值

13.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖( )成交。

A.最高申报数量

B.最低申报数量

C.平均申报数量

D.最初申报数量

14.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。

A.证券名称

B.买卖双方的成交价

C.买卖双方的成交量

D.买卖双方所在会员营业部的名称

15.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。

A.9：15～11：30

B.9：30～11：30

C.13：00～15：27

D.15：o0～15：30

16.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前( )个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

A.3

B.5

C.10

D.15

17。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施( )并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

A.特别停牌

B.摘牌

C.停牌

D.挂牌

18.下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是( )。

A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

D.10%以上的证券中断交易

19.在具备了( )的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

A.资金账户

B.证券账户

C.结算账户

D.基金账户

20.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的( )关系。

A.信托

B.从属

C.委托

D.依附

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