证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1、(　　)采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

A.股价平均数

B.股价指数

C.股票上涨率

D.修正股价平均数

2、投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

3、(　　)是以募满发行额为止的中标者所投标的的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的。

A.以价格为标的的美式招标

B.以收益率为标的的荷兰式招标

C.以收益率为标的的美式招标

D.以价格为标的的荷兰式招标

4、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是(　　)。

A.人民币信用互换交易

B.人民币汇率远期交易

C.人民币利率互换交易

D.人民币利率远期交易

5、下列哪种不是原SAAQ、NEA系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让方式(　　)。

A.按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价l次

B.按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价2次

C.按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价3次

D.按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价5次

6、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是(　　)。

A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

7、以下不是证券交易所会员大会的职权的是(　　)。

A.制定和修改证券交易所章程

B.选举和罢免会员理事

C.审议和通过理事会、总经理的工作报告

D.审定对会员的接纳

8、证券公司的主要业务内容有(　　)。

A.股票、债券和基金

B.发行、自营和基金管理

C.承销、咨询和基金管理

D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

9、一般不需要进行证券信用评级的证券是(　　)。

A.地方政府债券

B.公司债券

C.优先股票

D.普通股票

10、证券公司开展(　　)，应当设立子公司，由子公司开展业务。

A.投资咨询业务

B.IB业务

C.融资融券业务

D.直接投资业务

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