证券从业资格证

2013年第四次证券从业资格考试于11月30日、12月1日结束，考试成绩查询入口已开通（点击进入）。新一年的考试预计于2014年3月23、24日举行，小编特意总结了各科讲义希望对复习有所帮助！

第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元

一、会员制度

上海、深圳证券交易所都采用会员制。

（一）证券交易所会员的资格、权利和义务（掌握）

【例题·多选题】境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（　）。

A.依法设立且满1年

B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

『正确答案』ABC

『答案解析』代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形，D的说法有误。

（二）会员资格的申请与审批

证券公司应报送一系列材料，申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。

（三）日常管理（熟悉）

证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代位履行会员代表职责（10项）。

证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

（四）监督检查和纪律处分（熟悉）

1.监督检查。

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：

（1）口头警示。

（2）书面警示。

（3）要求整改。

（4）约见谈话。

（5）专项调查。

（6）暂停受理或者办理相关业务。

（7）提请中国证监会处理。

2.纪律处分。

（1）在会员范围内通报批评。

（2）在中国证监会指定媒体上公开谴责。

（3）暂停或者限制交易。

（4）取消交易权限。

（5）取消会员资格。

会员受到上述第（3）、（4）、（5）项纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。

证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以上述（1）、

（2）纪律处分措施。

▽ 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

【例题·多选题】证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　）。

A. 口头警示

B. 专项调查

C. 约见谈话

D. 暂停受理或者办理相关业务

『正确答案』ABCD

『答案解析』证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：（1）口头警示。（2）书面警示。（3）要求整改。（4）约见谈话。（5）专项调查。（6）暂停受理或者办理相关业务。（7）提请中国证监会处理。

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（责任编辑：中大编辑）

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