证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

11、 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于(　　)。

A.50%

B.70%

C.80%

D.100%

12、 1973年，全球第一家期权交易所(　　)成立。

A.纽约期权交易所

B.芝加哥商业交易所

C.芝加哥期权交易所

D.加拿大期货交易所

13、 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行(　　)。

A.短期债券

B.中期债券

C.长期债券

D.不能确定

14、 目前(　　)已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A.保险公司

B.商业银行

C.主权财富基金

D.证券经营机构

15、 证券业协会性质上是一种(　　)。

A.证券监督机构

B.证券服务机构

C.自律性组织

D.证券投资人

16、 可转换公司债券是(　　)。

A.风险管理型创新的重要成果

B.增强流动型创新的重要成果

C.信用创造型创新的重要成果

D.股权创造型创新的重要成果

17、 下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是(　　)。

A.借贷资金市场利率水平

B.筹资者的资信

C.债券期限长短

D.债券的付息方式

18、 一般情况下，长期附息债券多采用(　　)招标。

A.荷兰式

B.美式

C.混合式

D.以上三种均可

19、 权证的要素中，权证类别即表明该权证属于(　　)。

A.认购权证或认沽权证

B.认股权证或备兑权证

C.股权类权证或债权类权证

D.美式权证、欧式权证或百慕大权证

20、可转换债券实质上是一种普通股票的(　　)n

A.远期合约

B.期货合约

C.看跌期权

D.看涨期权

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（责任编辑：中原茶仙子）

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