证券从业资格证

（四）财务顾问主办人的资格申请

财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：

1)证券从业资格证书；

2)中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件；

3)中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书；

4)财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函；

5)不存在数额较大到期未清偿的债务的说明；

6)最近24个月无违反诚信的不良记录的说明；

7)最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明；

8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明；

9)中国证监会规定的其他文件。

 

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