证券从业资格证

2014年证券从业资格考试冲刺模拟题：

11.基金管理公司制定内部控制制度的原则包括( )。

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.独立性原则

D.适时性原则

12.( )是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。

A.总资产

B.净资产

C.资本充足率

D.资本收益率

13.对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于( )。

A.不得承销证券

B.不得向他人贷款

C.不得向他人提供担保

D.不得从事承担有限责任的投资

14.稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有( )。

A.对各项业务及其操作提出内部控制建议

B.独立检查和评价有关内部控制制度的合理性及相关业务活动的合规性

C.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查

D.健全完善内部控制制度的评审和反馈机制，建立预测预警系统

15.产品或品牌的营销计划应包括( )。

A.计划实施概要

B.市场营销现状、市场威胁和市场机会

C.目标市场和可能存在的问题、市场营销战略

D.行动方案、预算和控制

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（责任编辑：何以笙箫默）

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