证券从业资格证

1．基金管理人按规定收取一定的管理费，并不参与基金收益的分配。 ( )

A．正确

B．错误

2．在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其

他金融机构担任。 ( )

A．正确

B．错误

3．基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见，但与公司型基金的股东大会相比，契

约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。 ( )

A．正确

B．错误

4．在基金的发展历史上，早期的基金基本上是封闭式基金。 ( )

A．正确

B．错误

5．收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良

好增长潜力的股票为投资对象。 ( )

A．正确

B．错误

6．费用率越低，说明基金的运作成本越低，运作效率越低。 ( )

A．正确

B．错误

7．融资比例是用以反映货币市场基金风险的指标之一。按照规定，除非发生巨额赎回，货

币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20％。 ( )

A．正确

B．错误

8．QDI1基金只能以人民币、美元为计价货币募集。 ( )

A．正确

B．错误

9．基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行基金份额的发售。 ( )

A．正确

B．错误

10．开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5％。 ( )

A．正确

B．错误

1．A

【解析】基金管理人按规定收取一定的管理费，并不参与基金收益的分配。

2．B

【解析】在我国，基金托管人只能由依法没立并取得基金托管资格的商业银行担任。

3．A

【解析】基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见，但与公司型基金的股东大会相

比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。

4．A

【解析】在基金的发展历史上，早期的基金基本上是封闭式基金。

5．B

【解析】收入型基金是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹

股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。

6．B

【解析】费用率越低，说明基金的运作成本越低，运作效率越高。

7．A

【解析】按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超

过20％。

8．B

【解析】QDI1基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集。

9．B

【解析】基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。

10．A

【解析】开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5％，赎回费总额的25％

归入基金财产。

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