证券从业资格证

2014年证券从业资格考试第一统考于3月23日顺利结束。为了帮助广大考生顺利备考，小编准备了证券从业资格考试必考考点，希望对备考有所帮助!

要点四

(企业债券在交易所市场的上市流通)

企业债券发行完成后，经核准可以在证交所上市，挂牌买卖。

要点五

(企业债券在银行间市场上的上市流通)

除在交易所市场上市外，企业债券也可以进入银行间市场交易流通。

1.准入条件

符合以下条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通，但公司债券募集办法或发行章程约定不

交易流通的债券除外。

(1)依法公开发行。

(2)债权债务关系确立并登记完毕。

(3)发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为。

(4)实际发行额不少于人民币5亿元。

(5)单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

【例题2·不定项选择题】

公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是( )。

A.债权债务关系确立并登记完毕

B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为

C.实际发行额不少于人民币5亿元

D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

【答案】AC

2.审批程序国债登记结算公司和同业拆借中心应按照上述

条件对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选，符合条件的，确定其交易流通要素，在其债权、债务登记日后的5个工作日内安排其交易流通。

3.信息披露

(1)交易流通期间，发行人应在每年6月30日前向市场投资者披露上一年的年度报告和信用跟踪评级报告。发行人发生主体变更或经营、财务状况发生重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向中国人民银行报告。

(2)披露的方式

通过中国货币网、中国债券信息网或《金融时报》、《中国证券报》进行信息披露。国债登记结算公司应在安排公司债券交易流通后的5个工作日内，向中国人民银行书面报告公司债券交易流通审核情况。在每季度结束后的l0个工作日内，向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告。

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（责任编辑：lqh）

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