证券从业资格证

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6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

C

7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的( )。

A.账簿

B.法律凭证

C.债券

D.股票

B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;债券不是账簿。

8.下列有关金融期货叙述不正确的是( )。

A .金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B .在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求

C .金融期货交易是非标准化交易

D .金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

C

9.目前发行的国际债券中最重要的是( )。

A.扬基债券

B.武士债券

C.龙债券

D.欧洲债券

D

10.对我国证券投资基金的叙述正确的是( )。

A .《 证券投资基金管理暂行办法 》 以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B .封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式

C .1998 年 3 月，两只封闭式基金 ― 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触

D .截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司

D

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