证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

101.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。

A．本集合计划开始运作的条件和日期

B．参与金额(比例)

C．收益分配和责任分担方式

D．集合计划份额的面值为人民币元

102.在以下（ ）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。(1分)

A．客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

B．客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户

C．专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户

D．客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

103.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。

A．现金

B．股票

C．基金

D．到期日在1年以内的政府债券

104.在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（ ）。

A．按合同约定承担投资风险

B．保证委托资产来源的合法性

C．保证委托资产用途的合法性

D．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

105.（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．期货交易所

106.建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。

A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度中大网校论坛

B．建立客户信用评估制度

C．建立健全预警补仓和强制补仓制度

D．明确客户征信的内容、程序和方式

107.业务管理风险控制的措施包括（ ）。

A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕

C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

108.证券公司从事客户资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

A．委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

B．未按规定办理客户资产的托管

C．未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责

D．未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金

109.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括（ ）等。

A．基本资料

B．投资经验

C．诚信记录

D．还款能力

110.关于证券交易所有监管，下列说法正确的有（ ）。

A．证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买入的价格作出限制性规定

B．证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝

C．单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

D．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告

答案及解析

101.【答案】BC

【解析】管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定包括：①参与金额(比例)；②收益分配和责任分担方式；③管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺。AD两项属于集合计划的基本情况。

102.【答案】AC

【解析】客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。上述证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。

103.【答案】AD

【解析】证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金、到期日在1年以内的政府债券或者其他流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。

104.【答案】ABCD

【解析】除ABCD四项外，客户承担的主要义务还有：①不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；②按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

105.【答案】BCD

【解析】A项中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理。

106.【答案】ABD

【解析】C项中的"建立健全预警补仓和强制补仓制度"与题干中"建立客户选择与授信制度"是客户信用风险控制的两个方面。

107.【答案】ACD

【解析】B项应为：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。

108.【答案】ABD

【解析】C项的情形，责令改正，单处或者并处警告、罚款。

109.【答案】ABCD

【解析】客户征信调查内容一般应包括：①客户基本资料，如个人客户的姓名、性别等，机构客户的名称、企业性质等，代理人的姓名、性别等；②投资经验，如客户人市的时间、投资偏好等；③诚信记录，如近几年证券投资交易清算履约情况等；④还款能力，如个人客户的用作担保品的资金或证券资产情况等，机构客户的近几年的经营状况等；⑤融资融券需求，如融资融券授信方式等。

110.【答案】BC

【解析】A项证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定；D项融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。

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（责任编辑：中大编辑）