证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易测试题

11. 证券公司办理定向资产管理业务中，由( )行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A 交易所

B 托管银行

C 客户

D 证券公司

12. 在上海市场 A 股、基金、债券等品种的清算和交收过程中，若结算参与人的资金交收账

户可用余额为负，参与人应该在( )。(T 日为交易日)

A T+0 日15：00 前补足

B T+0 日16：00 前补足

C T+1 日15：00 前补足

D T+1 日16：00 前补足

13. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易，并赚取( )。

A 自有资金或证券 手续费收入

B 客户资金或证券 手续费收入

C 自有资金或证券 买卖证券的差价

D 客户资金或证券 买卖证券的差价

14. 按照现行有关规定，上海证券交易所 A 股每笔过户费最低收取标准为( )。

A1 元

B0.1 元

C5 元

D0.01 元

15. 下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是( )。

A 证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令

B 客户的指令具有权威性

C 证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明

D 为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意

2011年证券从业资格考试证券交易测试题

16. 新股竞价发行方式的缺陷是( )。

A 工作繁琐，效率低下

B 股价被操纵的可能性较大

C 一、二级市场不能平衡对接

D 市场性不强

17. 所谓上海证券交易所全面指定交易制度，是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指

定机构作为投资者( )的唯一受托人。

A 投资咨询

B 开立账户

C 清算权益

D 买卖证券

18. 中国结算深圳分公司在 B 股清算交收过程中，于( )进行一类指令对盘，核对成交资料

中股东代码的有效性。(T 日为交易日)

AT+3 日

BT+2 日

CT+1 日

DT 日

19. 按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每( )面值的价格。

A1000 元

B100 元

C10 元

D1 元

20. 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，( )。

A 但保证最低收益不低于银行同期存款利率

B 但保证最低收益不低于说明书的预测收益

C 但保证投资者的本金不受损失

D 也不保证最低收益

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（责任编辑：中大编辑）