证券从业资格证

1.登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费，查询其他内容则按规定标准收费。

A.证券余额

B.证券变更记录

C.开户资料

D.新股配售及中签

2.()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《客户交易结算资金银行存管协议书》

D.《证券交易委托代理协议》

3.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。

A.3万元以下罚款

B.3万元以上10万元以下罚款

C.1万元以上10万元以下罚款

D.10万元以下罚款

4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。

A.托管

B.质押

C.留置

D.第三方存管

5.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每()元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

A.100万

B.200万

C.300万

D.500万

　1.C[解析]登记结算公司及其代理机构办理投资者查询开户资料免收费，查询其他内容则按规定标准收费。故C选项正确。

2.D[解析]《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。故D选项正确。

3.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下罚款。故A选项正确。

4.A[解析]证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。故A选项正确。

5.D[解析]证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。故D选项正确。

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