证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

49. 在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括（ ）

A. 独立的客户资产存管制度；以净资本为核心的风险预警与监管制度

B. 以适当性服务为重点的投资者保护制度；以自我约束为主的内部合规管理制度

C. 鼓励开拓探索的创新监管制度

D. 配套互动的违法违规行为惩处制度

50. 自营业务的操作管理包括（ ）

A. 通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调拨制度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务的运作风险

B. 明确自营部门在日常经营中总规模控制、资产配置比例控制、项目集中控制和单个项目规模控制等原则

C. 建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作的权限及下达程序、请示报告事项及程序等

D. 合理避税

51.下面那些人员，不得担任证券公司独立董事的人（ ）

A. 在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B. 在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5％以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构

C. 持有或控制上市证券公司1％以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5％以上股权的自然人及其上述人员的近亲属

D. 在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员

52. 计算净资本的主要目的（ ）

A.要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

B.在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜

C.证券公司管理者的需要

D.财务部门的需要

53. 下列属于财务顾问业务的是（ ）

A. 为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

B. 为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

C. 为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务

D. 为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

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（责任编辑：中大编辑）

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