证券从业资格证

4.尽职调查
? 定义：是指中介机构在企业的协助和配合下，对拟募股企业一切与本次发行有关的事项进行现场调查、资料分析等活动。参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。
? 尽职调查的主要内容：
? 尽职调查的作用是：(多选)
(1)使中介机构增强对企业的了解，以便发现问题；
(2)掌握有关企业的第一手资料，确保招股书和相关材料的真实；
(3)充分核实企业提供的材料，避免风险。
5．发行外资股的准备工作中资产评估所用的方法有(重置成本法)(现行市价法)和(收益现值法)。(多选)
6．会计事务所的任务主要有两项：一是对公司的财务状况进行审计，并出具会计师报告（审计报告）；二是对公司的盈利预测进行审核。
7.项境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。
8.提交发行申请股票的申请材料：
9.核准的程序：
　例题：境外上市外资股的发行准备需要经历的阶段有：（   ）  (多选)
A:向中国证监会提出申请
B聘请中介机构，制作材料
C中国证监会审核后提交发审委
D发审委审议后，中国证监会作出核准或不予核准
E 履行境外监管机构和交易所有关程序                     答案：ABCDE

五、境内上市外资股的超额配售选择权
1．我国股份有限公司在发行计划确定的股份总数内发行外资股，经批准，可以与承销商在包销协议中约定，在承销数额之外预留不超过该次拟募集外资股数额 (15％)的股份，在股票上市后视市场情况决定是否发行。预留股份的发行，视为该次发行的一部分。此种由发行人依据法律对主承销商和国际协调人的授权称为 (“超额配售选择权”)。(判断或选择)
2．主承销商在股票上市后股价表现良好的情况下有权在承销的外资股额度之外以私募方式增募15％的股份，也有权根据市场状况放弃该增募选择权；主承销商可以在上市后的一定期限内行使超额配售选择权，一般是在上市后的(30天)之内。(判断、单选)

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