证券从业资格证

1、 有限责任公司的权力机关是(　　)。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

2、 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起(　　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

3、 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的(　　)。

A.场所固定

B.结算统一

C.保证金制度

D.商品特殊

4、 财务顾问主办人应当具备的条件不包括(　　)。

A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

5、 犯集资诈骗罪的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.3

C.5

D.10

6、 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是(　　)。

A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

7、 下列属于融资融券业务集中管理原则的是(　　)。

A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

8、 证券公司办理(　　)，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.非限定性资产管理计划

D.限定性资产管理计划

9、 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是(　　)。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

10、 下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是(　　)。

A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

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（责任编辑：lqh）

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