证券从业资格证

1.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月( )内，向上海证券交易所提供( )。

A.前3个工作日内 上月资产净值

B.前3个工作日内 上月资产市值

C.前5个工作日内 上月资产净值

D.前5个工作日内 上月资产市值

答案：C

解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。

2.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为

B.与客户签订的资产管理合同不规范

C.违规开展资产管理业务

D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

答案：B

解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

3.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。

A.托管

B.质押

C.留置

D.第三方存管

答案：A

4.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。

A.套期保值

B.资金融通

C.信用交易

D.调节头寸

答案：B

5.金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。

A.金融远期合约

B.金融期货合约

C.金融衍生品

D.金融期权合约

标准答案：D

6.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金

B.押金

C.保证金

D.定金

答案：C

解析：信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。

7.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

答案：D

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