证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易全真冲刺题

51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是（ ）

A． 营运资金不少于人民币400万

B． 营运资金不少于人民币500万

C． 营运资金不少于人民币800万

D． 营运资金不少于人民币1000万

52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是（ ）

A． 筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

B． 逾期未完成，原批准文件自动失效

C． 有特殊情况可延长期限

D． 延长期限不得超过六个月

53、对证券营业部的说法错误的是（ ）

A． 属于非法人机构

B． 可以承包、租赁方式经营

C． 不得以合资、合作方式设立

D． 未经批准不得再下设营业性场所

54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（ ）

A． 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

B． 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

C． 近二年经营不出现亏损

D． 有健全的风险管理制度

55、证券服务部不能从事下列哪项业务（ ）

A．提供证券交易行情

B．为客户办理资金存取

C．提供合法的信息咨询

D．提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

2011年证券从业资格考试证券交易全真冲刺题

56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（ ）

A．出纳差错、交易差错

B．出纳差错、事故性差错

C．事故性差错、非事故性差错

D．事故性差错、责任性差错

57、对于责任性差错，处理方法错误的是（ ）

A．赔偿经济损失

B．情节严重的给予纪律处分

C．无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

D．按工作职责确定责任人

58、证券营业部是证券公司经营（ ）的主要场所。

A．自营业务

B．经纪业务

C．承销业务

D．以上都是

59、证券营业部是证券公司全资附属的（ ）

A．法人机构

B．子公司

C．法人机构

D．视设立的手续而定

60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（ ）两类。

A．市场风险和经营管理风险

B．政策法律风险和系统保障风险

C．经营风险和管理风险

D．自营业务风险和经纪业务风险

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（责任编辑：中大编辑）