证券从业资格证

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选择题

1[单选题] 依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是(　)。

A.证监会

B.银监会

C.保监会

D.中国人民银行

参考答案：A

参考解析：中国证券监督管理委员会依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。

2[单选题] 收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起(　)年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：A

参考解析：收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起1年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件，情节严重的，依法追究法律责任。

3[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　)人。

A.50

B.100

C.150

D.200

参考答案：D

参考解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

4[单选题] 期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　)承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货公司

D.客户

参考答案：B

参考解析：会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

5[单选题] 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是(　)。

A.1至3年的证券市场禁入措施

B.3至5年的证券市场禁入措施

C.5至10年的证券市场禁入措施

D.终身的证券市场禁入措施

参考答案：A

参考解析：根据《证券市场禁入规定》第5条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

6[单选题] 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司(　)。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.合规人员

参考答案：C

参考解析：证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

7[单选题] 下列不属于上市公司重大资产重组交易价格评估方法的是(　)。

A.收益现值法

B.内部收益率法

C.成本法

D.市价法

参考答案：B

参考解析：上市公司重大资产重组交易价格评估方法有收益现值法、成本法、市价法。

8[单选题] 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，至少应当经(　)其他股东同意。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.2/3

参考答案：A

参考解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

9[单选题] 股份有限公司的股东以其(　)为限对公司承担责任。

A.所持股份

B.出资额

C.净资产

D.所有者权益

参考答案：A

参考解析：股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。

10[单选题] 保荐人的资格及其管理办法由(　)决定。

A.国务院

B.银监局

C.证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

参考答案：D

参考解析：保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

11[单选题] 在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅(　)的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

参考答案：B

参考解析：对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前20个变易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅20%)的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

12[单选题] 证券公司开展资产管理业务可以(　)。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

参考答案：A

参考解析：自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益属于证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为之一，故定向资产管理业务可以先于自营业务进行交易。选项B、C、D都是禁止的行为。

13[单选题] 有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表(　)以上表决权的股东通过。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.1/5

参考答案：B

参考解析：有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

14[单选题] 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(　)来设立。

A.监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

B.投资决策机构——自营业务部门的二级体制

C.董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

D.董事会——投资决策部门的二级体制

参考答案：C

参考解析：证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制设立。

15[单选题] 公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起(　)个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：D

参考解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

16[单选题] 下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是(　)。

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.决定公司内部管理机构的设置

C.修改公司章程

D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

参考答案：C

参考解析：有限责任公司的董事会的一般职权是制订方案，提交股东会表决通过。董事会有权直接决定的事项包括：①决定公司的经营计划和投资方案;②决定公司内部管理机构的设置;③决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项;④根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，并决定其报酬事项。

17[单选题] 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对(　)进行资格审查。

A.委托人

B.发行人

C.保荐人

D.受托人

参考答案：A

参考解析：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

18[单选题] (　)是基金一切活动的中心。

A.基金经理

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

参考答案：D

参考解析：基金份额持有人是基金一切活动的中心。

19[单选题] 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是(　)。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.外汇管理局

D.中国人民银行

参考答案：B

参考解析：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

20[单选题] 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求(　)。

A.不少于人民币1000万元

B.不少于人民币3000万元

C.不少于人民币5000万元

D.不少于人民币1亿元

参考答案：B

参考解析：股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额应当不少于人民币3000万元。

21[单选题] 个人申请保荐代表人资格，要求最近(　)年未受到中国证监会的行政处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

参考解析：个人申请保荐代表人资格，应当诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

22[单选题] 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

参考答案：D

参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

23[单选题] 对于协议收购，达成协议后，收购人必须在(　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A.3

B.5

C.7

D.15

参考答案：A

参考解析：达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

24[单选题] 基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得(　)倍以上(　)倍以下罚款。

A.1;5

B.2;5

C.1：10

D.2：10

参考答案：A

参考解析：《证券投资基金法》规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

25[单选题] 对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以(　)万元以上(　)万元以下的罚款。

A.5;50

B.5;100

C.10;50

D.10：100

参考答案：A

参考解析：对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处5万元以上50万元以下的罚款。

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