证券从业资格证

2012年证券从业资格考试最后冲刺阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》考前全真冲刺(4)，希望对您的复习有所帮助！

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

1.登记结算公司及其代理机构办理投资者查询( )免收费，查询其他内容则按规定标准收费。

A.证券余额

B.证券变更记录

C.开户资料

D.新股配售及中签

2.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《客户交易结算资金银行存管协议书》

D.《证券交易委托代理协议》

3.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以( )。

A.3万元以下罚款

B.3万元以上10万元以下罚款

C.1万元以上10万元以下罚款

D.10万元以下罚款

4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。

A.托管

B.质押

C.留置

D.第三方存管

5.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

A.100万

B.200万

C.300万

D.500万

6.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立( )个证券账户。

A.3

B.7

C.10

D.若干

7.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )。

A.1万元以上5万元以下的罚款

B.3万元以上10万元以下的罚款

C.3万元以上30万元以下罚款

D.5万元以上30万元以下罚款

8.下列不属于证券经纪业务技术风险的是( )。

A.交收失误

B.通讯设施发生技术故障

C.软件的运行效率低

D.电脑设备发生技术故障

9.企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供( )企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。

A.中国证监会

B.工商行政管理局

C.劳动保障部门

D.财政部

10.证券经纪商通过( )对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

A.融券专用证券账户

B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

C.客户信用资金账户

D.证券账户

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（责任编辑：xll）