证券从业资格证

证券从业资格考试于2012年12月1日开考，为了帮助考生了解、复习证券从业考试相关重点，中国证券从业资格考试网特地整理证券从业考试证券发行与承销辅导资料，希望可以对大家有所帮助！

第四节 投资银行业务的监管

一、监管主体及内容

1.证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管

2.中国证监会及其派出机构对证券公司的监管内容

二、核准制的含义及其特点

1.含义：是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息、符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

2.与行政审批制相比，核准制具有的特点：

⑴在选择和推荐企业方面，

⑵在企业发行股票的规模上，

⑶在发行审核上，

⑷在股票发行定价上，

三、保荐制度

1.法规依据：2008年8月14日，中国证监会审议通过的《证券发行上市保荐业务管理办法》，自2008年12月1日起施行。

2.保荐制度的主要内容：

⑴保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

⑵保荐期限

⑶保荐责任

⑷监管措施：中国证监会对保荐机构和保荐代表人分别给予的不同处置以及其对应的不当行为表现

四、中国证监会对投资银行业务的检查

1.非现场检查：主要由证券公司上报年度报告及自查

2.现场检查：

例题讲解

例题1：在证券公司必须持续符合风险控制指标的标准中，净资本与净资产的比例不得低于( )。

A.100% B.40% C.8% D.20%

答案：B

例题2：证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )人。

A.2 B.3 C.4 D.5

答案：C

例题3：证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币( )亿元，净资本不低于人民币( )万元。

A.2、3000 B.1、3000 C.2、5000 D.1、5000

答案：D

例题4：个人申请保荐代表人资格时提交的材料应由( )签字。

A.董事长或总经理 B.全体董事 C.总裁 D.独立董事

答案：A

例题5：1993年8月，( )发布了《企业债券管理条例》。

A.国家计划委员会 B.国务院

C.中国人民银行 D.中国证券监督委员会

答案：B(排除法，BD之间，证监会1992年10月产生)

例题6：(不定项选择)下列股票发行方式中，属于网下发行的有( )。

A.有限量发行认购证方式 B.无限量认购申请表摇号中签方式

C.上网竞价方式 D.上网发行资金申购

答案：AB

判断题7：我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。( )

判断题8：经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。( )

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