证券从业资格证

2012年证券从业资格考试最后冲刺阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》考前精选试题，希望对您的复习有所帮助！

单选题

1．根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（ ）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

A．证券公司

B．中国证监会

C．一般企业

D．银行业金融机构

2．《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（ ）起施行。

A．2009年6月1日

B．2009年6月14日

C．2009年7月1日

D．2009年7月15日

3．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（ ）。

A．注册制

B．审核制

C．审批制

D．核准制

4．2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（ ）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

A．2006年12月

B．2006年11月

C．2006年10月

D．2006年9月

5．2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（ ）的办法。

A．交易注册

B．配售新股

C．配售登记

D．交易核准

6．预先核准的公司名称，其保留期为（ ）。

A．2个月

B．3个月

C．4个月

D．6个月

7．采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（ ），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

A．董事会

B．全体发起人大会

C．股东大会

D．创立大会

8．股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。

A．1／3

B．1／2

C．2／3

D．1／4

9．单独或者合计持有公司（ ）以上股份的股东，可以在股东大会召开（ ）目前提出临时提案并书面提交董事会。

A．3%，l0

B．10%，3

C．3%，5

D．10%，5

10．股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（ ）生效。

A．正式印发后

B．股东大会表决后

C．发起人制定后

D．公司登记机关登记注册后

参考答案及详细解析

1．D【解析】本题考查债券管理制度的发展历史一资产支持证券的相关规定。资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

2．B【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史…发行监管制度的演变。《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证临会修改，并自2009年6月14日起施行。

3．C【解析】本题考查国外投资银行业的发展历史一债券管理制度发展历史。l998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制。

4．D【解析】本题考查国外投资银行业的发展历史一股票发行定价的演变。2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自2006年9月起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

5．B【解析】本题考查国外投资银行业的发展历史一股票发行方式的演变。

6．D【解析】预先核准的公司名称，其保留期为6个月。

7．B【解析】采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

8．C【解析】股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过。

9．A【解析】单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开l0日前提出临时提案并书面提交董事会。

10．D【解析】股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在公司登记机关登记注册后生效

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（责任编辑：中大编辑）