证券从业资格证

一、单选题

下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是(　　)。

A.期货基金来源：www.gdoff.com

B.期权基金

C.认股权证基金

D.黄金基金

【正确答案】： D

二、多选题

对基金投资进行限制的主要目的是(　　)。

A.引导基金分散投资，降低风险

B.避免基金操纵市场

C.发挥基金引导市场的积极作用

D.督促基金改进投资策略

【正确答案】： A, B, C

三、判断题

大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有意向申报和成交申报。(　　)

【正确答案】： 对

一、单选题

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(　　)凭证。

A.债权债务

B.所有权、使用权来源：www.gdoff.com

C.权利义务

D.转让权

【正确答案】： A

二、多选题

《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括(　　)。

A.罚款停业

B.托管、监管

C.行政重组

D.撤销

【正确答案】： C, D本文

三、判断题

题 我国现行法规规定，自2013年12月1日开始金融租赁公司可从事证券投资业务。 (　　)

【正确答案】：错

一、单选题

(　　)不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

A.财产股息来源：www.gdoff.com

B.负债股息

C.股票股息

D.建业股息

【正确答案】： D

二、多选题

下面可对境内上市外资股进行投资的是(　　)。来源：www.gdoff.com

A.外国的自然人、法人和其他组织

B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

C.定居在国外的中国公民

D.境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金)

【正确答案】： A, B, C, D

三、判断题

我国《证券法》规定，公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。(　　)

【正确答案】： 错

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（责任编辑：zyc）

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