证券从业资格证

4、证券公司申请融资融券业务试点提交材料

注意：股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。

5.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券前还应向交易所申请融资融券交易权限提交文件。

【例】国务院《证券公司监督管理条例》规定，融资融券业务是指在证券交易所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

答案：错误。场所还包括国务院批准的其他证券交易场所。

【例】2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定，主要包括（   ）。

A、最近6个月净资本均在12亿元以上

B、最近一次证券公司分类评级为A类

C、具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高

D、融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价

答案：BCD

【例】证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括（ 　）。

A、融资融券业务试点申请书

B、内部管理制度

C、董事会关于经营融资融券业务的决议

D、公司合规总监出具的专项合规意见。

答案：ABD

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