证券从业资格证

1. ( )基金适合于稳健型投资者。

a 债券

b 股票

c 共同

d 对冲

正确答案是：a

2. 债券代表债券投资者的权利，这种权利称为( )。

a 债权

b 物权

c 直接支配财产权

d 资产所有权

正确答案是：a

3. 封闭式基金的封闭期通常( )。

a 在5年以上，一般为10年或15年

b 在5年以下，一般为2年或3年

c 在5年以上，一般为5年或10年

d 在5年以下，一般为1年或2年

正确答案是：a

4. 证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为( )。

a 经纪业务

b 自营业务

c 证券承销与保荐业务

d 投资咨询业务

正确答案是：b

5. 证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )。

a 行情监控

b 交易监控

c 证券监控

d 资金监控

正确答案是：a

6. 美国《1980年银行法》废除了q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。

a 最低利率要求

b 最高利率要求

c 平均利率限制

d 基准利率要求

正确答案是：b

7. 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是( )的一种特殊情形。

a 现货交易

b 期货交易

c 期权交易

d 回购交易

正确答案是：a

8. 在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。

a 武士债券

b 扬基债券

c 熊描债券

d 欧洲债券

正确答案是：d

9. 在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是( )。

a 收益率为标的的美式招标

b 收益率为标的的荷兰式招标

c 价格为标的的美式招标

d 价格为标的的荷兰式招标

正确答案是：a

10. 行业分类的依据主要是公司( )的来源比重。

a 收入或利润

b 原材料

c 负债

d 总资产

正确答案是：a

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