证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

41.关于上证50指数，下列叙述错误的是(　　)。

A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数勾权数进行加权计算

B.上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

C.指数_以2003年l2月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修JE原固定除数，以维护指数的连续性

42. 简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。

A.上证50指数

B.上证红利指数

C.上证成分股指数

D.沪、深300指数

43.深证综合指数(　　)

A.以1992年2月28日为基期

B.以全部A股为样本股

C.以全部B股为样本股

D.以全部上市股票为样本股

44.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对(　　)的补偿。

A.信用风险

B.利率风险

C.政策风险

D.购买力风险

45. (　　)是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产利益最大化的行为。

A.证券资产管理业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

46.设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币(　　)亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

47.证券公司高级管理人员应当经(　　)依法核准。

A.董事会

B.监事会

C.中国证监会

D.股东会

48.关于证券登记结算公司，下列说法错误的是(　　) 。

A.是法人

B.以盈利为目的

C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

49.目前，上市证券的集中交易主要采用(　　)方式。

A.净额结算

B.全额结算

C.定期结算

D.随时结算

50.证券投资咨询公司的从业人员必须具备(　　)年以上的从事证券业务的经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

51.关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是(　　)。

A.业务实行分层管理

B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

52.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　　)时，应当在该事实发生之E{起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

53.根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或者单处非法募集资金金额(　　)的罚金。

A.1%以上5%以下

B.1%以上10%以下

C.5%以上10%以下

D.5%以上20%以下

54.根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处L )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A.2

B.3

C.4

D.5

55.下列(　　)情形属于操纵证券市场罪。

A.非法获取证券内幕信息

B.编造重大虚假内容

C.操纵证券交易价格，获取不正当利益

D.隐瞒重要事实的财务会计报告

56.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向(　　)通报情况。

A.有关地方人民政府

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.证券公司

57.根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

58.参加证券业从业人员资格考试需符合的条件

不包括(　　)。

A.年满l8周岁

B.完全民事行为能力

C.具有高中以上文化程度

D.具有本科以上文化程度

59.证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是(　　) 。

A.应当向中国证监会申请

B.应当通过所在机构向中国证监会申请

C.应当直接向中国证券业协会申请

D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请

60.中国证券业协会的章程应由(　　)制定。

A.会员大会

B.理事会

C.股东大会

D.证券交易所

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