证券从业资格证

2014年证券从业资格考试冲刺练习：

单项选择题

21、 以下关于基金销售服务的表述，不正确有(　　)。

A.可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销

B.基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为o.5%

C.基金管理公司可以进行直销

D.专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务

22、 有关基金监管的说法，不正确的表述是(　　)。

A.基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理

B.基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明

C.我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展

D.基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

23、 下列各项不属于基金费用的是(　　)。

A.管理人报酬

B.托管费

C.交易费用

D.基金申购费

24、 科学的分散化投资可以消除(　　)。

A.非系统性风险

B.政治风险

C.政策风险

D.利率风险

25、 目前，我国基金交易佣金为成交金额的(　　)，不足5元的按5元取。

A.0.8%

B.0.25%

C.1%

D.1.5%

26、 下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种?(　　)

A.市场是强有效的

B.市场是次强有效的

C.市场未达到弱有效程度

D.市场未达到次强有效程度

27、 关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是(　　)。

A.注册资本不低于5亿元人民币

B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全

C.从事证券经营等金融资产管理业务

D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

29、 按照(　　)的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。

A.《中华人民共和国证券投资基金法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《中华人民共和国刑法》

30、 基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于(　　)而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。

A.风格差异

B.组合差异

C.类型差异

D.资产差异

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（责任编辑：中原茶仙子）

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