证券从业资格证

28、 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚 (  )

A、 不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B、 不按规定上报自营业务资料和情况报告

C、 将自营业务与经纪业务混合操作

D、 私自转让会员席位

E、 委托其它证券公司代为买卖证券

29、 对清算、交割、交收正确的说法是 (  )

A、 证券的收付称为交割

B、 资金的收付称为交收

C、 证券交割和交收两个过程称为证券结算
 
D、 证券清算和交割、交收过程称为证券结算

E、 资金的收付称为清算

相关链接：
2009年证券从业人员资格考试远程辅导通知

2009年证券从业资格考试用书

中国证券从业资格考试网（中大网校下辖证券从业资格专业培训机构）

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