证券从业资格证

31.向不特定对象公开募集股份，必须符合最近()个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以()者作为加权平均资产收益率的计算依据。

A.3，高

B.3，低

C.2，高

D.2，低

32.上市公司最近()内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

A.6个月

B.12个月

C.2年

D.3年

33.向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的要求。

A.6%

B.10%

C.15%

D.20%

34.上市公司发行新股决议()年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请()表决。

A.1，股东大会

B.2，股东大会

C.1，董事会

D.2，董事会

35.公开募集证券说明书自()内有效。

A.最后签署之日起3个月

B.最后签署之日起6个月

C.最后签署之日起l2个月

D.最后签署之日起2年

36.发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用()。表决投票时同意票数达到()票为通过。

A.特别程序，3

B.一般程序，3

C.特别程序，7

D.一般程序，7

37.()增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。

A.L+1日

B.L+3日

C.L一1日

D.L日

38.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币()。

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.6000万元

39.可转换公司债券自转换期结束之前的()停止交易。

A.第5个交易日起

B.第7个交易日起

C.第l0个交易日起

D.第20个交易日起

40.可交换公司债券面值为每张人民币()元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。

A.5

B.10

C.100

D.1000

41.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近()个会计年度连续盈利。

A.2

B.3

C.4

D.5

42.()是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

A.转换价值

B.转股价格

C.行权价格

D.票面价值

43.公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于()。

A.公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价

B公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价

C.公告募集说明书日前30个交易H公司股票均价和前一个交易目的均价

D.公告募集说明书日前30个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价

44.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为()。

A.半年以上

B.1年以上

C.2年以上

D.3年以上

45.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A.10

B.20

C.30

D.60

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（责任编辑：何以笙箫默）

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