证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易冲刺题

51。三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）

1。证券中央登记结算机构

2。证券经营机构

3。代理银行

4。异地资金集中清算中心

5。投资者

52。我国禁止将回购资金用于（）

1。固定资产投资

2。调剂寸头

3。期货市场投资

4。股本投资

53。证券营业部对员工的要求主要包括（）。

1。道德品质要求

2。知识结构要求

3。实务技能要求

4。身体素质、心理素质的要求

54。在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。

1。自有资金不少于人民币2亿元

2。具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

3。主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

4。中国证监会规定的其他条件

55。（）属于证券经营机构的禁止性行为。

1。集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为

2。以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

3。证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为

4。委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

5。非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

2011年证券从业资格考试证券交易冲刺题

56。证券交易所内的证券交易竞价原则为（）。

1。价格优先

2。客户优先

3。委托优先

4。时间优先

57。证券清算中，（）。

1。清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

2。清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

3。清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

4。清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

58。下面（）是新股网上竞价发行的优点。

1。市场性

2。连通性

3。经济性

4。公平性

59。证券营业部同投资者之间的资金清算有（）操作方式。

1。证券营业部自办出纳

2。银行代理出纳

3。银行代理资金清算

4。投资者自行管理

60。证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。

1。净额清算原则

2。差额清算原则

3。钱货两清原则

4。款券两讫原则

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（责任编辑：中大编辑）