证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

判断题

1.基金管理人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。 ( )

A.正确

B.错误

2.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 ( )

A.正确

B.错误

3.20世纪40—50年代，美国基金业的发展非常快。 ( )

A.正确

B.错误

4.在开放式基金推出之前，我国共有54只封闭式基金。 ( )

A.正确

B.错误

5.被动型基金又被称为指数型基金。 ( )

A.正确

B.错误

6.持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多，基金的风险越低。 ( )

A.正确

B.错误

7.投资组合平均剩余期限是反映基金组合风险的重要指标。投资组合平均剩余期限越长，货币市场基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。 ( )

A.正确

B.错误

B.除基金管理公司和证券公司外，其他金融机构不得发行代客境外理财产品。 ( )

A.正确

B.错误

9.基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 ( )

A.正确

B.错误

10.投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10%。 ( )

A.正确

B.错误

11.投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。 ( )

A.正确

B.错误

12.ETF申报价格最小变动单位为0.001元。 ( )

A.正确

B.错误

13.风险控制委员会制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 ( )

A.正确

B.错误

14.特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。

( )

A.正确

B.错误

15.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。 ( )

A.正确

B.错误

16.公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。 ( )

A.正确

B.错误

17.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。 ( )

A.正确

B.错误

18.基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。 ( )

A.正确

B.错误

19.交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。 ( )

A.正确

B.错误

20.内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。 ( )

A.正确

B.错误

答案：

1.A

【解析】基金管理人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。

2.A

【解析】基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。

3.B

【解析】20世纪40一50年代，美国基金业的发展非常缓慢。

4.B

【解析】在开放式基金推出之前，我国共有47只封闭式基金。

5.A

【解析】被动型基金又被称为指数型基金。

6.B

【解析】持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多，基金的风险越高。

7.B

【解析】投资组合平均剩余期限越短，货币市场基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。

8.B

【解析】除基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品。

9.A

【解析】基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。

10.B

【解析】投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的5%。

11.B

【解析】投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

12.A

【解析】ETF申报价格最小变动单位为0.001元。

13.A

【解析】风险控制委员会制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

14.B

【解析】特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上存在较大差异的一种资产管理业务。

15.A

【解析】题目中表述是正确的。

16.B

【解析】公司重大业务的授权要采取书面形式。

17.A

【解析】基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。

18.A

【解析】基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。

19.A

【解析】交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。

20.A

【解析】内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。

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（责任编辑：中原茶仙子）

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