证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础练习阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟题(10)，希望对您的复习有所帮助！

1.证券公司向( )报送年度报告

A.财政部

B沪、深证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

正确答案：BCD

2.首次公开发行股票的基本原则有( )。

A.融资最大化原则

B.“公开、公平、公正”原则

C.高效原则

D.经济原则

正确答案：BCD

3.以下不属于外部融资范围的是( )。

A.公司获得的商业信用

B.发行债券

C.融资租赁

D.将未分配利润和折旧等转化为投资

正确答案：A

4.关于发行可转换公司债券的“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法错误的是( )。

A.最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据

B.高管人员和核心技术人员稳定，最近24个月内未发生重大不利变化

C.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项

D.最近24个月内层公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情况

正确答案：BD

5.上市公司非公开发行新股是指向( )发行股票。

A.不特定对象

B.特定机构投资者

C.个人

D.特定对象

正确答案：D

6.公司创立大会由( )组成。

A.发起人

B.认股人

C.董事

D.经理

正确答案：AB

7.非公开发行股票，发行价格应( )。

A.不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%

B.不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

C.不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%

D.不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

正确答案：D

8.股份有限公司的监事会成员不少于3人，可以由( )组成。

A.股东代表

B.适当比例的公司职工代表

C.董事会代表

D.工会代表和独立监事

正确答案：AB

9.增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是( )。

A.发行公司及其主承销商必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00前，向证交所提交全部文件

B.发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证交所网站上披露，并对其内容负责

C.发行公司及其主承销商未在证交所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要

D.发行公司及其主承销商在证交所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相关费用

正确答案：BC

10关于核准发行，下列说法正确的是( )。

A.自证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券

B.自证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经证监会核准后方可发行

C.证券发行申请未获核准的上市公司，自证监会做出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出发行申请

D.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会

正确答案：ABD

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（责任编辑：xll）