证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第二次统一考试于6月21、22日日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券交易复习资料，希望对备考有所帮助!

第五节期货交易的中间介绍

要点二十六

一、证券公司中间介绍业务

根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，可称其为介绍经纪商。证券公司为期货公司提供中间介绍业务，就是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

要点二十七

二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围

(一)资格条件

1.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件(教材共7点，重点是1、3、4点)。

(1)申请目前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

2.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。

(二)业务范围

1.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

(1)协助办理开户手续;

(2)提供期货行情信息、交易设施;

(3)中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

2.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

要点二十八

三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则

1.相关规定

(1)证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

(2)证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

2.证券公司应公开信息

3.禁止事项

【例题22·不定项选择题】

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。

A.代理客户进行期货交易

B.提供期货行情信息、交易设施

C.协助办理开户手续

D.代期货公司、客户收付期货保证金

【答案】BC

【例题23·不定项选择题】

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( )。

A.介绍业务的范围‘

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.介绍业务对接规则

D.报酬支付及相关费用的分担方式

【答案】ABCD

【例题24·不定项选择题】

在提供中间介绍业务时，证券公司的禁止行为有( )。

A.代客户下达交易指令

B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

C.代客户接收、保管或者修改交易密码

D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】ABCD

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（责任编辑：lqh）

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