证券从业资格证

31.发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员

作出的重要承诺及其履行情况。()

A.正确

B.错误

32.招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及

经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。()

A.正确

B.错误

33.如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名

称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。()

A.正确

B.错误

34.总资产规模为5亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报

时说明。()

A.正确

B.错误

35.发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易

对其财务状况和经营成果的影响。()

A.正确

B.错误

36.非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

()

A.正确

B.错误

37.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通

过。()

A.正确

B.错误

38.招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书。()

A.正确

B.错误

39.在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有

公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。()

A.正确

B.错误

40.上市公司募集资金必须存放于公司股东大会决定的专项账户。()

A.正确

B.错误

31.B

【解析】发行人应披露持有5%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管

理人员作出的重要承诺及其履行情况。

32.A

【解析】招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理

人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。

33.B

【解析】受同一实际控制人控制的供应商，应合并计算采购额。

34.B

【解析】总资产规模应该是l0亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金

额，但应在申报时说明。

35.A

【解析】本题考查关联交易的分类。

36.A

【解析】本题考查非公开发行股票的发行对象。

37.B

【解析】股东大会就发行证券事项作出决议，应该是经出席会议的股东所持表决权的2/3

以上通过。

38.A

【解析】招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书。

39.A

【解析】在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例

对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。

40.B

【解析】上市公司募集资金应该是存放于公司董事会决定的专项账户。

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（责任编辑：中大编辑）

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