证券从业资格证

11、 由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用(　　)作为应急措施划投资金。

A.电话划款凭证

B.网络划款凭证

C.书面划款凭证

D.传真划款凭证

12、 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

13、 下列选项中，(　　)不属于在我国强调公开原则的具体内容。

A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开

B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布

C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开

D.股份公司法人的一些重大事项必须及时向社会公布

14、 赵先生对经纪人发出指令：当股票市价下降到26元时即买进1000股。他发出的指令是(　　)。

A.停损指令

B.停损限价委托指令

C.限价委托指令

D.触价指令

15、 A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为(　　)元。

A.1

B.1.60

C.2

D.4

16、 在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果须经(　　)确认后才能补办新的证券账户卡。

A.中国证监会

B.中国结算公司

C.相关证券公司

D.相关经纪人员

17、 在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以(　　)申报。

A.金额

B.份额

C.时间

D.数量

18、 我国使用最早的通用证券账户是(　　)。

A.A股账户

B.债券账户

C.期货账户

D.基金账户

19、 未经(　　)批准，任何证券公司不得向客户融资融券。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证监会

D.中国证券业协会

20、 固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于(　　)手。

A.100

B.500

C.1000

D.5000

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（责任编辑：中原茶仙子）

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