证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易全真冲刺题

21、关于证券自营业务，说法正确的是（ ）

A．买卖对象为上市证券

B．主要收入为佣金收入

C．只有综合类证券公司有自营资格

D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（ ）内有效。

A．一年

B．二年

C．三年

D．无时间限制

23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（ ）的80%。

A．总资产

B．净资产

C．注册资本

D．自有资本

24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（ ）

A．具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

B．具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

C．具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

D．具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本。

25、下列不属于内慕信息的是（ ）

A．发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B．发行人发生重大债务

C．持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化

D．发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动

2011年证券从业资格考试证券交易全真冲刺题

26、下列不属于证券自营业务特点的是（ ）

A．决策的自主性

B．价格的波动性

C．交易的风险性

D．收益的不稳定性

27、对柜台自营买卖正确的说法是（ ）

A．柜台自营买卖比较集中

B．交易手续较烦琐

C．仅为债券买卖

D．交易量较大

28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（ ）

A．人民币一亿元

B．人民币二亿元

C．人民币三亿元

D．人民币五亿元

29、清算、交割、交收的原则是（ ）

A．净额清算原则和钱货两清原则

B．净额清算原则和双向过户原则

C．钱货两清原则和双向过户原则

D．逐日盯市原则和钱货两清原则

30、对清算、交割、交收的说法错误的是（ ）

A．证券的收付称为交割

B．资金的收付称为交收

C．先清算后交割、交收

D．先交割后清算

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（责任编辑：中大编辑）