证券从业资格证

八、权益处理

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。

（一）对证券发行人的权利的行使

依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

（二）证券发行人派发红利的处理

（三）其他权益的处理

担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券申报预受要约

（四）融券交易期间权益的处理

派发现金红利

派发股票红利或权证等证券

证券发行人向原股东配售股份的

九、信息披露与报告

证券公司应当于每个交易日22:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

证券公司融资融券月报内容。

【例】客户融入证券后、归还证券前，证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。（  ）

答案：正确。

【例】证券公司应当在每一月份结束的10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况。

A、融资融券业务客户的开启数量

B、对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

C、融资融券盈亏状况

D、客户交存的担保物种类和数量

答案：ACD

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